不套路网赚券商营业部老总挪用资金炒股 2年赚20倍获利5200多万!背后这位“高人”指点-最新网赚项目

不套路网赚券商营业部老总挪用资金炒股 2年赚20倍获利5200多万!背后这位“高人”指点

作者:最新网赚项目日期:

分类:最新网赚项目

[经纪营业部经理挪用资金炒股两年,获利20倍,5200多万元!背后都是因为这个“专家”。[指出]近日,中国司法文件网披露的一项裁决显示,华安证券深圳彩田南路证券营业部前总经理周某非法挪用营业部资金6000万元,并借给时任华安证券代理总裁王某900万元资金配股。他因挪用公款罪被判五年监禁。值得注意的是,根据周的供词,在周归还了大部分被挪用的资金后,他用自己控制的“朱某”账户在2005年至2007年间投机了剩余的200万元,收入超过5200万元——大约20倍。(经纪人中国)

经纪业务部门经理挪用资金炒股两年,获利20倍,5200多万元。由于这位“大师”的建议,他在犯罪后被判五年监禁

近年来,合规风险控制已成为证券公司的核心竞争力。然而,在最初的几年里,经纪业务部门的鲁莽和非法经营仍然不断受到指责。

近日,中国司法文件网披露的一项裁决显示,华安证券深圳彩田南路证券营业部前总经理周某非法挪用营业部资金6000万元,并借给时任华安证券代理总裁王某900万元资金用于股票投机。他因挪用公款罪被判五年监禁。

值得注意的是,根据周永康的供词,周永康返还了大部分挪用的资金,并利用其控制下的“朱某”账户在2005年至2007年间投机剩余的200万元人民币,收入超过5200万元人民币,约为20倍。

从二审判决来看,周挪用资金进行股票投机在当年并不少见。从被告的陈述和证人的证词可以看出证券业重组前营业部的混乱。

31岁成为销售经理

对证券从业人员来说,私募炒股是绝对禁止的行为之一,而挪用单位资金炒股则违反了刑法。对于这位年轻有为的销售部门经理来说,损失大于收益。

从周在华安证券的工作经历来看,他一路繁荣。1996年7月,周加入安徽证券公司安庆第二营业部(华安证券的前身),担任副经理兼经理。

华安证券增资重组后,周得到进一步提升。据华安证券官方网站报道,2000年12月28日,中国证监会批准公司增资重组,更名为华安证券有限公司,同时批准公司为注册资本17.05亿元的综合性证券公司。任命王永平为公司董事长、法定代表人和代理总裁。

然而,2001年2月,周成为华安证券安庆人民里营业部总经理。他当时只有31岁。此后,2001年11月,周被任命为华安证券深圳彩田南路营业部总经理,任期8年。

作为安徽省证券公司,华安证券更容易与安徽地方机构合作。根据该裁决,2002年至2003年间,周小川代表深圳市彩田南路部门,以购买安徽省6家政府机构、办事处、合作社等地方政府债券的名义筹集资金,总额达1.34亿元,用于向客户发放和股票投机。

然而,当客户归还资金时,周小川并没有把资金归还给销售部门,而是“切断”了大量炒股资金。对于销售部经理来说,这并不难。

通过证人的证词,在早期的业务部门可以看到客户身份管理和资金流监控的混乱。例如,一名证人说,他的公司在销售部有几个个人账户,身份证是购买的。不清楚是谁。

周本人坦承,营业部获得的个人股票账户是因为一些客户为了股票交易的方便需要一些不相关的账户,营业部购买了一些身份证,借客户开立股票交易账户。然而,参与此案的许多证人表示,他们从未炒掉股票,也从未丢失或借给他人。涉及的身份证,除了正确的姓名和身份证号码,与他们的地址和照片不匹配。

关于挪用资金的行为,周说,为了提高公司的业绩,在他全面掌管业务部门后,他以购买政府债券的名义从上述机构筹集资金。融资款转入营业部账户后,周将大部分资金贷给华安证券投资总部自营,部分资金贷给营业部客户赚取差价。由于违反规定,贷款协议未被记录。

此外,对于业务部签署的许多合同和协议,周介绍说在签署协议时没有找到借款人,所以借款人的签名是由当时的业务部负责人常慕琦(Chang mouqi)签署的。周说他借钱给王是为了增加销售部的营业额和佣金收入。当他决定借钱给谁时,张通常会照办。

“化石为金”发射了5000多万枚

看看网赚法国兴业银行率先抛出在华设独资券商计划 或明年12月之后申请设立

(原标题:法国兴业银行牵头发起在中国设立独资企业或明年12月后申请设立的计划)

外资证券公司的申请接踵而至,第一家外资证券公司的申请也开始显现迹象。

在取消外资参股证券公司时限的公告发布后的第二天,一些外资金融机构明确表示,将在中国设立一家全资证券公司,充分运用“早不宜迟,早不宜迟”的原则。

法国兴业银行相关负责人12日公开表示,计划在中国设立独资证券公司。具体实施预计将等到明年12月该政策正式发布。就在前一天,中国证监会宣布取消对证券公司外资持股比例限制的时间点为明年12月1日。

一些非银行证券公司的首席分析师告诉记者,与外资控股的证券公司相比,外资独资的证券公司可以不受中国股东和董事的影响,让外国股东有更大的发言权。例如,外资独资保险公司友邦保险是该行业的领导者。

然而,在国内金融自由化的背景下,无论是外资还是外资,结果都是一样的。

中信建投证券非银行业务主管赵冉认为,外资独资证券公司和外资控股证券公司没有本质区别。核心重点应该放在业务发展上,即外资证券公司如何参与证券公司之间已经激烈的竞争。

法国兴业银行计划成立一家全资证券公司

据媒体报道,在12日举行的第三届CFA学会中国定量金融峰会上,法国兴业银行(中国)有限公司董事总经理兼全球市场部主任何新表示,法国兴业银行计划下一步在中国成立一家全资证券公司。法国兴业银行是法国最大的商业银行之一,在2019年财富500强中排名第174位。

何新表示,兴业银行此前计划在中国成立一家合资证券公司,并已找到合作伙伴。在得知可以成立一家外商独资证券公司后,该公司决定成立一家外商独资证券公司。不过,何新表示,该公司尚未向监管机构提交设立独资证券公司的申请,具体实施预计将等到明年12月该政策正式公布后。

前一天,中国证监会宣布取消证券公司对外持股比例限制的时间点,并将从2020年12月1日起取消全国证券公司对外持股比例限制。

2019年7月20日,国务院金融稳定与发展委员会办公室发布了《进一步扩大金融业对外开放的办法》,将证券公司、基金管理公司和期货公司外资持股限制原定于2021年解除的时间提前至2020年。

中国证监会表示,将继续坚定不移地实施中国对外开放的总体规划,积极推进资本市场开放进程,扎实做好对外开放的各项具体工作,继续依法、合规、高效地做好对合资证券公司和基金管理公司实际控制人设立或变更的审计工作。

目前有三家外国控制的证券交易商

中国资本市场正在加速开放。自去年5月以来,外国投资者,尤其是国际投资银行,纷纷涌入合资企业来控制证券公司。目前,共有三家外资控股证券公司成立,更多的申请仍在进行中。

外资控股证券公司并非不能成为独资证券公司。2018年8月,在家赚钱网,中国证监会正式发布《外商投资期货公司管理办法》,将合格境外投资者在境内期货公司的持股比例放宽至51%,三年后不再实施限制。

中国证监会去年4月颁布允许外资证券公司持股的新政策八天后,瑞银证券提交了股权变更申请。去年11月,中国证监会批准中粮集团和国电资本控股将所持瑞银证券26.01%的股权转让给瑞银集团;。一个月后,瑞银通过增持股份成为中国首家持有合资证券公司的外资金融机构。

新成立了两家外资控股证券公司,即摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券。两家证券公司的股东都于去年5月向中国证监会提交了成立合资证券公司的申请。今年3月29日,中国证监会批准成立摩根大通证券(中国)有限公司和野村东方国际证券有限公司

今年,外资投资中国证券业的步伐没有放缓。

上月24日,已经与中国市场分离五年的日本大和证券(Daiwa Securities)将重返大陆。大和证券、北京国有资本管理中心和北京西城资本控股有限公司提交的材料已被中国证监会接受。

8月,中国证监会收到高盛高华证券有限公司股权结构重大调整的申请材料,高盛亚洲已明确决定持有高盛高华证券。8月初,华信证券持有的摩根华信证券2%的股权以3.76亿元的价格转让给摩根士丹利(摩根华信证券49%的股权已经持有)。目前,外商投资企业换发批准证书仍需中国证监会和商务部的批准。此外,瑞士信贷银行通过增资控制瑞士信贷创始人。目前,瑞士信贷创始人批准变更5%以上股权的实际控制人已被证监会要求补充材料。

中信建投证券非银行业务主管赵冉认为,外资独资证券公司和外资控股证券公司没有本质区别。核心重点应该放在业务发展上,即外资证券公司如何参与证券公司之间已经激烈的竞争。传统的单一证券业务本身竞争激烈,利率低,游戏空间小。由于市场风险偏好下降和监管收紧,创新型企业目前有创新空间。因此,外国证券公司如何在成熟市场中充分发挥其创新业务的优势和经验,探索和开发更多新赛道的商业价值,值得关注。

这是鲶鱼效应还是会失败?

除了外资独资证券公司的最新意向和外资控股证券公司的申请外,中国证监会今年还对一些拟设立的合资证券公司进行了集中反馈。

#p#分页标题#e#

今年5月17日,中国证监会对拟设立的五家合资证券公司进行了首次反馈,这五家合资证券公司包括鑫证券、金源统一证券、方圆证券、汉华证券和华盛国际证券。值得一提的是,这次试点离这些证券交易商提交的材料还有一年多的时间,这表明监管部门正在落实金融业对外开放的精神。

对于打算进入中国证券市场的外国投资者来说,他们目前处于最佳时机。在过去20年左右的时间里,中国证券业经历了一个逐步开放的过程。然而,由于股权比例有限、业务范围有限等多重障碍,除了成立于特殊历史背景下的CICC,其他合资证券公司的发展并没有太大改善。此外,近年来,几家合资证券公司已经看到外国股东撤资。

2017年9月,苏格兰皇家银行退出华英证券,将其33.3%的股权转让给华英证券的大股东国联证券,国联证券成为华英证券的全资子公司。伊卡博德·摩根也遇到了类似的情况。同年3月,摩根大通退出公司股东,伊卡博德·摩根(Ichabod Morgan)成为公司第一家全资子公司,更名为风险投资银行。

非银行证券公司的分析师告诉记者,大多数合资证券公司没有经纪牌照,业务范围有限。投资银行是主要的收入来源。商业订单牌照导致了单一的收入结构,限制了合资证券公司的整体发展。此外,由于外资以前无法完全控制股份,合资证券公司股东之间的管理理念容易发生冲突。

随着外资陆续进入中国证券市场,会给国内券商带来“鲶鱼”效应,还是这些外资机构仍然面临失败的前景?华泰证券研究新闻(Huatai Securities Research News)认为,合资证券公司的不断扩张加剧了鲶鱼效应,行业水平预计将引入先进的业务、技术和管理,推动证券公司更接近国际投资银行。微观层面可能导致个人竞争加剧,要求首席经纪人领导高层次的竞争;与此同时,在金融市场开放和政策支持的指引下,内地证券公司加快了走向全球的步伐。

相关阅读

关键词不能为空
极力推荐